10月28日，四川省发布《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》的通知，从优化资本市场培育机制、持续提高上市公司质量等7个方面提出17条具体举措。

  《方案》指出，充分发挥沪深交易所西部基地、 北交所西南服务基地资本市场服务平台作用，打造企业—基地— 交易所“上市服务直通车”，建立投融资机构库打造四川特色投融资路演品牌。

  突出企业孵化和规范辅导功能加快建设“专精特新”专板，做优“科技创新专板”加强与新三板、北交所等市场互动衔接，积极集聚各类资本要素。

  支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设。鼓励上市公司通过并购重组向新质生产力方向转型升级拓展产业生态圈，延伸创新生态链，发挥国有上市公司引领作用。鼓励国有资本参与并购重组支持国有上市公司通过资本市场优化资源配置。

  打造“政府引导基金+国资(国企)基金+市场化基金”雁阵集群。强化政府投资基金引导功能提高国资(国企)基金经营效益带动更多社会资本投资实体经济。在有效管控增量风险的前提下提高私募基金注册登记效率。

  支持机构发挥专业优势为新时代西部大开发、成渝地区双城经济圈建设等重大战略提供高质量金融服务支持符合条件的主体申请设立期货交割库支持企业有效利用期货市场工具。

  积极培育发展不动产投资信托基金(REITs)。立足四川基础设施规模优势，以国有资产为先导督促指导各级国有企业切实梳理一批核心优质、成熟稳定的底层资产建立高质量储备项目库加强要素服务保障推动底层资产满足规划、用地、环境影响评价等手续合规性要求。落实资产出让等环节相关税收政策。

关于推动资本市场高质量发展的实施方案

  为贯彻落实?国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高 质量发展的若干意见?(国发〔2024〕10 号)更好发挥资本市场功 能作用以西部金融中心建设为引领推进金融强省建设服务保障 全省经济社会高质量发展制定本实施方案。

  一、优化资本市场培育机制

  1、提高企业培育质效。树立正确“上市观”坚持质量为先、 强化源头治理完善四川省上市后备企业资源库培育机制聚焦 六大优势产业、战略性新兴产业、未来产业?动态筛选符合产业政策、主营业务突出、竞争能力较强的企业入库培育引导企业选择合适上市板块。实施“天府金泉”科技型企业培育计划加大对新 产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业支持 力度，支持有需要的企业依法依规境外融资。

  2、搭建上市培育服务平台。充分发挥沪深交易所西部基地、 北交所西南服务基地资本市场服务平台作用打造企业—基地— 交易所“上市服务直通车”建立投融资机构库打造四川特色投融资路演品牌。落实四川省企业上市合法合规信息核查“一件事”工作机制解决企业上市无违法违规证明开具困难等问题。

  3、发挥区域性股权市场培育作用。优化区域性股权市场股权结构，突出企业孵化和规范辅导功能加快建设“专精特新”专板做优“科技创新专板”加强与新三板、北交所等市场互动衔接积极集聚各类资本要素。

  二、持续提高上市公司质量

  4、督导上市公司规范发展。切实发挥独立董事监督作用强化审计委员会反舞弊职责推动上市公司持续完善公司治理和内控体系规范信息披露，切实发挥国有股东出资人作用提升国有控股上市公司质量。加强资本市场领域财会监督力度落实资本市场防假打假综合惩防体系建设要求。引导上市公司强化公众意识，将上市公司市值管理情况纳入企业内外部考核评价体系，加大对分红优质公司的激励力度引导上市公司回购股份后依法注销。坚决防范各类绕道减持依法依规打击“清仓式分红”“逃债式分红”“忽悠式回购”恶意行为。

  5、支持上市公司做优做强。支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设 鼓励上市公司通过并购重组向新质生产力方向转型升级拓展产业生态圈延伸创新生态链发挥国有上市公司引领作用鼓励国有资本参与并购重组支持国有上市公司通过资本市场优化资源配置。 引导金融机构围绕并购重组创新产品提供“贷款+外部直投”、并购贷款、保险资金综合支持支持上市公司联合高校、科研院所和上下游企业创建省级技术创新中心、重点实验室、创新联合体和成果转化中试基地用好科创板股 债融资和并购重组“绿色通道”。

  三、积极支持证券基金期货机构做优做强

  6、推动证券基金期货法人机构高质量发展。支持证券基金期货法人机构补充资本、完善治理提升核心竞争力。鼓励证券机构差异化发展、特色化经营加强投行和财富管理能力建设。支持基金公司提升权益类基金规模和质量，推动期货机构为实体经济提供风险管理、综合金融服务等专业方案。支持证券基金期货行业高质量开放。培育良好证券基金期货行业文化和投资文化。

  7、引导证券基金期货机构提升服务实体经济能力。支持机构发挥专业优势为新时代西部大开发、成渝地区双城经济圈建设等重大战略提供高质量金融服务。支持符合条件的主体申请设立 期货交割库支持企业有效利用期货市场工具。

  四、规范发展私募投资基金

  8、打造“政府引导基金+国资(国企)基金+市场化基金”雁阵集群。强化政府投资基金引导功能提高国资(国企)基金经营效益带动更多社会资本投资实体经济。在有效管控增量风险的前提下提高私募基金注册登记效率。

  9、充分发挥基金支持作用。引导各类投资基金聚焦重点领域大力支持产业技术创新和转型升级推进智能化、绿色化、融合 化发展。引导私募机构聚焦科技创新成果转化加大对种子期、初 创期科技型企业投资力度鼓励投早、投小、投长期、投硬科技。

  五、推动债券和不动产投资信托基金( REITs) 市场高质量发展

  10、推动债券融资提质增效。支持企业通过银行间、交易所债券市场融资支持企业发行科创债、绿色债等创新品种债券。支持省、市(州)产业类投资平台强化投融资能力。 鼓励融资担保机构依法合规为四川企业发行债券提供增信引导降低担保费率。

  11、积极培育发展不动产投资信托基金(REITs)。立足四川基础设施规模优势以国有资产为先导督促指导各级国有企业切。实梳理一批核心优质、成熟稳定的底层资产建立高质量储备项目库加强要素服务保障推动底层资产满足规划、用地、环境影响评价等手续合规性要求。落实资产出让等环节相关税收政策。川证监局、各市( 州) 人民政府按职责分工负责〕

  六、切实防控资本市场风险

  12、落实央地协调机制。加强资本市场重大异常信息、重大风险信息共享地方金融管理机构加强统筹协调中央金融管理部门派出机构依法履行监管责任各市( 州) 人民政府切实承担属地责任全力做好资本市场风险防范处置。各级政府(国有资本) 以收购或招商等方式迁入省外上市公司的应严格履行内部审核把关程序并征求中央金融管理部门派出机构意见做好风险评估。

  13、推动重点领域风险防范化解。加强上市公司异常经营状况监测对经营不善的上市公司属地政府协调各方尽早采取支持措施改善基本面规范防范退市风险推动高效审理上市公司破产案件落实退市过程中的投资者赔偿救济机制平稳处置退市风险，完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制坚决打击逃废债行为集中整治私募基金领域突出风险隐患加大“伪私募”打击和清理力度严厉打击私募领域非法集资。

  七、进一步凝聚促进资本市场高质量发展的合力

  14、建立资本市场发展协调工作机制。搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台帮助解决重大问题困难各市 (州)人民政府牵头对资本市场主体需协调解决的土地、环境影响 评价、历史沿革、行政处罚违法程度认定等问题及时研究解决对 需要国家和省级层面协调的问题按程序向上请示报告。

  15、强化政策落实持续优化并落实省级财政金融互动政策依法落实上市公司股权激励、中长期资金、私募股权创投基金等领域税收支持政策。推动中长期资金入市?落实国有保险公司绩效评价办法?鼓励省属国有保险公司开展长期权益投资，鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场?提升权益投资规模。

  16、深化执法司法跨部门监管协作。强化行政、民事、刑事立体化追责，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等各类违法违规行为。从执业资质等方面加大对配合上市公司财务造假行为的惩戒力度，压实会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等第三 方中介机构责任。落实证券纠纷特别代表人诉讼制度。

  17、强化人才保障。按照“三个过硬”标准选优配强地方承担资本市场发展相关职能的机构人才队伍加大地方承担资本市场发展相关职能的机构、监管部门和行业机构之间的人才交流力度积极引进资本市场人才大力培养本土领军人才。